Especialista en riesgos normativos
en esta posición, mantener alineado a la organización con las regulaciones y políticas pertinentes es fundamental para garantizar el éxito empresarial. Nuestra misión va mucho más allá de ofrecer servicios financieros; nuestro objetivo es crear valor a través de la excelencia operativa.
requisitos clave
* licenciatura en derecho, finanzas, economía o afín con especialización en derecho financiero, bancario, corporativo o regulatorio financiero
* certificaciones complementarias deseables: frm (financial risk manager) o prm (professional risk manager) con enfoque en riesgos legales, iso 31000 (gestión de riesgos), iso 37001 (anticorrupción), cursos en pld/ft
responsabilidades principales
1. asegurar que la organización no incurra en sanciones, nulidad de contratos o pérdidas legales; revisar e implementar procedimientos efectivos para mitigar estos riesgos.
2. garantizar que el riesgo legal se refleje correctamente en reservas, capital regulatorio e informes; coordinar con áreas relevantes para asegurar coherencia.
3. diseñar e implementar metodologías para la identificación, medición, control y monitoreo del riesgo legal; integrar reportes periódicos de riesgo legal para los comités de riesgos y consejo de administración.
4. coordinar la atención a auditorías y requerimientos regulatorios; traducir contingencias legales a métricas financieras.
5. emitir opiniones legales de riesgo en operaciones relevantes; definir responsabilidades legales en la cadena de control.
6. realizar la validación legal de políticas y procedimientos; apoyar en casos de 'enhanced due diligence (edd)'.
7. crear estrategias legales para mitigar multas de la cnbv u otras autoridades por incumplimientos.