Responsabilidades principalesimplementar, mantener y supervisar el sistema de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (pld / ft) conforme a las disposiciones de la cnbv.
elaborar y actualizar el manual de cumplimiento y las políticas internas.
supervisar la aplicación de los procesos de conocimiento del cliente (kyc), debida diligencia y monitoreo transaccional.
revisar y validar alertas y operaciones inusuales, determinando su reporte a la uif.
coordinar capacitaciones periódicas al personal en materia de pld / ft.
mantener relación directa y continua con la cnbv, uif y banco de méxico para atención de requerimientos o auditorías.
participar en el comité de cumplimiento y presentar reportes periódicos al director general y al consejo.
evaluar proveedores y terceros bajo criterios de cumplimiento y riesgo.
proponer mejoras en procesos internos, sistemas de monitoreo y controles internos.
relaciones internas y externas reporta directamente al director general y al consejo de administración.
coordina con las áreas de: riesgos, tecnología, legal, operaciones y seguridad de la información.
interacción externa con: cnbv, uif, auditores externos, consultores regulatorios.
indicadores de desempeño (kpi's): cero observaciones graves por parte de cnbv / uif.
porcentaje de cumplimiento de reportes regulatorios enviados en tiempo y forma.
nivel de capacitación interna en pld / ft (% de personal entrenado).
reducción de incidencias y hallazgos en auditorías internas y externas.
efectividad de detección y resolución de alertas de riesgo.requisitosformación académica: licenciatura en derecho, administración, economía, contaduría, finanzas o carreras afines.
deseable: maestría o diplomado en cumplimiento normativo, prevención de lavado de dinero, riesgos o regulación financiera.
certificación ante la cnbv como oficial de cumplimiento pld / ft (obligatoria).
deseablecertificación internacional como acams o similar.experiencia profesionalmínimo 5 años de experiencia en cumplimiento regulatorio, auditoría o riesgos dentro de instituciones financieras, fintech, sofom, sofipo o bancos.
experiencia en la implementación de sistemas pld / ft, elaboración de manuales de cumplimiento y atención de requerimientos de la cnbv y la uif.
participación en comités de cumplimiento, auditoría o riesgos.
deseable: manejo de plataformas tecnológicas de monitoreo transaccional y reportes regulatorios (siti, siar, etc.).
conocimientos técnicosley fintech, disposiciones de carácter general aplicables a las ifpe.
regulación cnbv / uif en materia de pld / ft.
elaboración y envío de reportes regulatorios (ros, operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes).
identificación y análisis de riesgos de clientes, operaciones y canales digitales.
conocimiento de protección de datos personales y continuidad operativa.
dominio de herramientas de análisis, excel avanzado y sistemas de monitoreo.competencias claveética y confidencialidad.
atención al detalle y pensamiento analítico.
comunicación efectiva con autoridades regulatorias.
capacidad para redactar políticas, manuales y reportes técnicos.
liderazgo, resiliencia y criterio ante posibles conflictos regulatorios.
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