Especialista en Reclutamiento y Selección | Psicología.
Somos una plataforma Latinoamericana con alcance global, experta en soluciones de inversión y gestión de activos para personas, empresas e instituciones. Ponemos la innovación y tecnología al servicio de las inversiones y las personas, siempre considerando el desarrollo sostenible de los países en donde tenemos presencia.
Buscamos: Senior Analyst, Compliance
Promover la cultura de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo al interior de la compañía, para propiciar un ambiente alejado del blanqueo de capitales.
Principales Funciones:
- Responsable de atender y dar seguimiento a las contestaciones de requerimientos del regulador en temas de PLADT, en tiempo y forma para evitar multas o sanciones en los diferentes negocios de SURA INVESTMENTS, así como atender las diferentes plataformas de intercambio de información con el regulador que corresponda al negocio.
- Responsable de reportar al regulador las operaciones inusuales, relevantes e internas preocupantes, así como aquellos que se consideren urgentes.
- Responsable de modificar y actualizar la Metodología de Enfoque Basado en Riesgo, el Manual de Cumplimiento, Matriz de grado de Riesgo, entre otros documentos de PLD/FT, de acuerdo al modelo de negocio de la compañía para identificar los riesgos, definir mitigantes y aplicar los mismos con las diversas áreas de la compañía.
- Responsable de asesorar y acompañar al negocio en la atención de los requerimientos regulatorios en materia de PLAFT.
- Responsable de implementar y monitorear el cumplimiento del plan de capacitación de PLAFT aplicable.
- Responsable de implementar actividades y controles para cumplir con la regulación en materia de PLAFT a fin de que las auditorias anuales no generen observaciones.
- Asegurar la correcta validación la documentación y conocimiento de clientes y contrapartes durante su proceso de vinculación (en proceso de entrega al área de Vinculaciones).
- Responsable del registro, seguimiento, clasificación, análisis y envió de operaciones inusuales y sospechosas (ROS) a la Autoridad.
- Responsable de actualización de la matriz de riesgos PLAFT / SARLAFT.
- Responsable de la revisión y análisis de indicadores de la base de datos de clientes.
- Responsable de presentación del riesgo de PLAFT / SARLAFT en el órgano de gobierno competente.
- Responsable de la actualización e implementación del manual de políticas PLAFT/SARLAFT de acuerdo con la normativa vigente.
- Responsable de la revisión en listas cautelares de los clientes nuevos y trimestralmente de los empleados y accionistas de la compañía, informar cualquier novedad encontrada.
- Responsable de asegurar el óptimo funcionamiento de los aplicativos e informar cualquier novedad que impida el cumplimiento de las actividades.
- Responsable de atender las visitas y requerimientos de los entes de control internos y externos respecto al PLAFT /SARLAFT.
- Enviar de manera oportuna y correcta los reportes de información extranjera FATCA y CRS.
- Coordinación de las políticas y procedimientos de prevención y detección de operaciones sospechosas y responsabilizarse por el cumplimiento de las obligaciones emitidas por los reguladores en materia de PLAFT /SARLAFT.
- Presentar ante el órgano de gobierno competente la rendición de cuentas / informe de las obligaciones previstas en las Disposiciones de PLAFT (Alertas atendidas, seguimiento a Reportes Regulatorios, Contestación de oficios de autoridad, modificaciones a la Metodología Basada en Riesgos, las Operaciones detectadas, temas relacionados a las Políticas de Identificación y Conocimiento del Cliente, entre otros).
- Responsable del órgano de gobierno en materia de PLAFT (Comité de Comunicación y Control).
- Educación: Licenciatura en Derecho, Economía, Administración, Contabilidad, Ingeniería Industrial o Finanzas.
- Experiencia requerida: 4 a 6 años en manejo regulatorio en materia de; lavado de activos y financiamiento al terrorismo Ley de Mercado de valores, Ley de fondos de inversión, entre otros.
- Conocimiento enlavado de activos y financiamiento al terrorismo o a la proliferación de armas de destrucción masiva, responsabilidad penal de las personas jurídicas, Mercado de valores, Fondos de Inversión, entre otros. Normas internacionales sobre cumplimiento tributario (FATCA, CRS).
- Certificación en Materia de PLAFT emitida por la CNBV.
- Ciudad de México
Beneficios:
- Oportunidad de trabajar en una compañía multicultural con presencia en 6 países de Latinoamérica.
- Modalidad de trabajo flexible.
- Tiempo libre para, cumpleaños, matrimonio, nacimiento hijos, entre otros.
Postula con nosotros y se parte de SURA Investments, plataforma experta en soluciones de inversión y gestión de activos.
Miguel Hidalgo, Mexico City, Mexico 1 week ago
Álvaro Obregón, Mexico City, Mexico 3 weeks ago
Azcapotzalco, Mexico City, Mexico 1 week ago
Álvaro Obregón, Mexico City, Mexico 1 week ago
Álvaro Obregón, Mexico City, Mexico 5 days ago
ABOGADO EXP EN CONTRATOS SECTOR FINACIERO
Gustavo A. Madero, Mexico City, Mexico 3 days ago
#J-18808-Ljbffr
📌 Senior Analyst Compliance
🏢 SURA Investments
📍 Ciudad de México