Gte monitoreo
country: mexico
1. Programar y coordinar el monitoreo de las actividades y conducta del personal de global corporate banking que realiza operaciones por cuenta propia y de terceros, mediante el diseño y ejecución de controles así como el análisis de las alertas y la aplicación de la metodología de testeo y monitoreo a todas las entidades del grupo cumpliendo con el mandato por parte del corporativo respecto a la normativa de abuso de mercado y evitando la imposición de sanciones administrativas, económicas y penales por parte del regulador a la institución.
2.2 supervisar y llevar a cabo las tareas de monitoreo, análisis de los resultados, documentación de hallazgos y solicitud de los planes de acción, tomando como referencia el modelo de gestión de riesgos de la contraloría normativa, para asegurar que la primera línea de defensa sigue adecuadamente los procesos de cumplimiento a fin de evitar sanciones por parte de los reguladores o situaciones que causen perjuicio a los clientes con el consecuente riesgo reputacional.