De contraloría normativa (espejo)
country: mexico
1.
establecer la estrategia de cumplimiento y conducta para el gfsm y establecer el programa de cumplimiento del grupo anual para la función, para la gestión de los siguientes riesgos de cumplimiento y conducta, así como cualquier otro que el grupo pueda acordar en el futuro: o gobierno de productos y protección al consumidor o cumplimiento regulatorio o prevención del crimen financiero o riesgo reputacional 2.
informar a la alta dirección, consejeros y consejo de administración, tanto local como globalmente, de la materia de cumplimiento a efecto y de las principales contingencias normativas, medidas correctivas, sanciones, visitas de autoridades y emisión de nuevos productos del gfsm.
3.
asegurar la protección de la franquicia a través de controlar las distintas estrategias de la unidad de prevención de lavado de dinero (fcc) para que se tenga un adecuado control en este tema y mantener al grupo en una situación adecuada respecto de contingencias legales y de riesgo.
4.
informar periódicamente al consejo de administración y a las comisiones del consejo que tratan asuntos de cumplimiento y conducta, sobre el perfil de riesgo de la entidad y su desarrollo y perspectivas, así como sobre la adecuación de los sistemas, políticas, procesos, marcos/modelos y otros instrumentos utilizados para la gestión y el control de cumplimiento y conducta.
5.
asistir a comités que desempeñen un papel en el control de riesgos y otros foros que puedan considerarse apropiados.
6.
gestionar las actualizaciones necesarias de los marcos corporativos relacionados con cumplimiento y conducta y, así como asegurar su desarrollo regulatorio a través de modelos, políticas y procedimientos, según corresponda.
7.
supervisar el grado de implementación de las adaptaciones locales, de los principios y la regulación interna relacionados con cumplimiento y conducta (marcos corporativos, modelos, políticas y procedimientos) en el gfsm.
8.
promover y supervisar la cultura de riesgos (risk pro), en los temas de cumplimiento y conducta, así como identificar y coordinar la implementación de actividades que fomenten e incentiven dicha cultura, proporcionando orientación y facilitando la comunicación y la formación que aseguren la integración de la cultura en la gestión diaria de toda el gfsm.
9.
asesorar a los órganos de gobierno sobre leyes, normativa y estándares que el gfsm debe cumplir en relación con los riesgos de cumplimiento y conducta, y evaluar el impacto de los cambios en el entorno regulatorio de cumplimiento y conducta, poniendo en marcha proyectos para adaptar al gfsm a las demandas y expectativas de los reguladores.
10 - actuar como representante del gfsm frente a reguladores y supervisores en asuntos relacionados con cumplimiento y conducta y, de acuerdo con los procedimientos definidos, coordinar la respuesta a las peticiones y consultas de los supervisores.
11.
supervisar y monitorizar los proyectos existentes relacionados con los riesgos de cumplimiento y conducta y proponer que se revisen cuando así se requiera, debido a cambios en las necesidades del gfsm o en las leyes y normativas aplicables.
12.
participar en los principales procesos de toma de decisiones dentro de la función de cumplimiento y conducta.
en su caso, contribuir a otros procesos clave de toma de decisiones en los que la responsabilidad pertenezca a otras funciones u organismos, y que puedan suponer un riesgo de cumplimiento y conducta, exponiendo su opinión o juicio experto, preservando al mismo tiempo la independencia de la función de cumplimiento y conducta de las funciones que controla y supervisa.
13.
dirigir y supervisar equipos especializados, relacionados con los riesgos de cumplimiento y conducta, con suficiente experiência y conocimiento en la gestión, control y supervisión de cumplimiento y conducta, asignando responsabilidades en consonancia, garantizando que los miembros de los equipos sean independientes y debidamente cualificados, y que actúen en coordinación con otras funciones para el desempeño efectivo de sus funciones.
14.
participar en los procesos de planificación del grupo y en el establecimiento de objetivos estratégicos, así como en otros procesos en los que su implicación sea necesaria, incluyendo la evaluación y revisión, poniendo un enfoque específico en los riesgos de cumplimiento y conducta.
15.
definir, en colaboración con la función de organización y en su caso los órganos de gobierno, la estructura organizativa de cumplimiento y conducta en la corporación.
16.
brindar al gfsm un adecuado control de la información sensible y privilegiada que puede ser utilizada en los mercados de valores, así como un marco de comportamiento ético de conducta, a través de un monitoreo del mismo y que posicione al gfsm como una institución que mantiene altos estándares de comportamiento y apego a los principios éticos.
17.
implantar y