Resumen
Senior Analyst, Compliance – Especialista en Reclutamiento y Selección | Psicología.
Somos una plataforma Latinoamericana con alcance global, experta en soluciones de inversión y gestión de activos para personas, empresas e instituciones. Ponemos la innovación y tecnología al servicio de las inversiones y las personas, siempre considerando el desarrollo sostenible de los países en donde tenemos presencia.
Buscamos profesionales para promover la cultura de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo al interior de la compañía, con el fin de propiciar un ambiente alejado del blanqueo de capitales.
Principales Funciones
- Attender y dar seguimiento a las contestaciones de requerimientos del regulador en temas de PLAFT, en tiempo y forma, para evitar multas o sanciones en los diferentes negocios de SURA INVESTMENTS; atender las plataformas de intercambio de información con el regulador correspondientes al negocio.
- Reportar al regulador operaciones inusuales, relevantes e internas preocupantes, así como aquellas que se consideren urgentes.
- Modificar y actualizar la Metodología de Enfoque Basado en Riesgo, el Manual de Cumplimiento, la Matriz de grado de Riesgo, entre otros documentos de PLAFT, de acuerdo al modelo de negocio para identificar riesgos, definir mitigantes y aplicar los mismos con las diversas áreas.
- Asesorar y acompañar al negocio en la atención de requerimientos regulatorios en materia de PLAFT.
- Implementar y monitorear el cumplimiento del plan de capacitación de PLAFT aplicable.
- Implementar actividades y controles para cumplir con la regulación en PLAFT con el objetivo de que las auditorías anuales no generen observaciones.
- Asegurar la correcta validación de la documentación y conocimiento de clientes y contrapartes durante su proceso de vinculación.
- Gestionar el registro, seguimiento, clasificación, análisis y envío de operaciones inusuales y sospechosas (ROS) a la Autoridad.
- Actualizar la matriz de riesgos PLAFT / SARLAFT y revisar indicadores de la base de datos de clientes.
- Presentar el riesgo de PLAFT / SARLAFT ante el órgano de gobierno competente.
- Actualizar e implementar el manual de políticas PLAFT/SARLAFT conforme a la normativa vigente.
- Revisar listas de cautelares de clientes nuevos y, trimestralmente, de empleados y accionistas; informar cualquier novedad.
- Asegurar el óptimo funcionamiento de los aplicativos y reportar cualquier novedad que afecte el cumplimiento de actividades.
- Atender visitas y requerimientos de entes de control internos y externos respecto a PLAFT / SARLAFT.
- Gestionar reportes de información extranjera FATCA y CRS de forma oportuna y correcta.
- Coordinar políticas y procedimientos de prevención y detección de operaciones sospechosas y asegurar el cumplimiento de las obligaciones regulatorias en PLAFT / SARLAFT.
- Presentar ante el órgano de gobierno competente la rendición de cuentas de las obligaciones previstas en las Disposiciones de PLAFT (alertas atendidas, seguimiento a reportes regulatorios, contestación de oficios, modificaciones a la Metodología, operaciones detectadas, temas de políticas de Identificación y Conocimiento del Cliente, entre otros).
- Ser el responsable del órgano de gobierno en materia de PLAFT (Comité de Comunicación y Control).
Requisitos
- Educación: Licenciatura en Derecho, Economía, Administración, Contabilidad, Ingeniería Industrial o Finanzas.
- Experiencia: 4 a 6 años en manejo regulatorio en materia de lavado de activos y financiamiento al terrorismo, leyes relevantes al Mercado de valores y fondos de inversión, entre otras.
- Conocimiento en lavado de activos y financiamiento al terrorismo, o proliferación de armas de destrucción masiva; responsabilidad penal de las personas jurídicas; normas internacionales sobre cumplimiento tributario (FATCA, CRS).
- Certificación en PLAFT emitida por la CNBV.
- Ubicación: Ciudad de México.
Beneficios
- Oportunidad de trabajar en una compañía multicultural con presencia en 6 países de Latinoamérica.
- Modalidad de trabajo flexible.
- Tiempo libre para cumpleaños, matrimonio, nacimiento de hijos, entre otros.
Postula con nosotros y sé parte de SURA Investments, plataforma experta en soluciones de inversión y gestión de activos.
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📌 Senior Analyst Compliance
🏢 SURA Investments
📍 Ciudad de México