Especialista en Reclutamiento y Selección | Psicología. Somos una plataforma Latinoamericana con alcance global, experta en soluciones de inversión y gestión de activos para personas, empresas e instituciones. Ponemos la innovación y tecnología al servicio de las inversiones y las personas, siempre considerando el desarrollo sostenible de los países en donde tenemos presencia.
Buscamos: Senior Analyst, Compliance
Promover la cultura de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo al interior de la compañía, para propiciar un ambiente alejado del blanqueo de capitales.
Principales Funciones:
Responsable de atender y dar seguimiento a las contestaciones de requerimientos del regulador en temas de PLADT, en tiempo y forma para evitar multas o sanciones en los diferentes negocios de SURA INVESTMENTS, así como atender las diferentes plataformas de intercambio de información con el regulador que corresponda al negocio.
Responsable de reportar al regulador las operaciones inusuales, relevantes e internas preocupantes, así como aquellos que se consideren urgentes.
Responsable de modificar y actualizar la Metodología de Enfoque Basado en Riesgo, el Manual de Cumplimiento, Matriz de grado de Riesgo, entre otros documentos de PLD/FT, de acuerdo al modelo de negocio de la compañía para identificar los riesgos, definir mitigantes y aplicar los mismos con las diversas áreas de la compañía.
Responsable de asesorar y acompañar al negocio en la atención de los requerimientos regulatorios en materia de PLAFT.
Responsable de implementar y monitorear el cumplimiento del plan de capacitación de PLAFT aplicable.
Responsable de implementar actividades y controles para cumplir con la regulación en materia de PLAFT a fin de que las auditorias anuales no generen observaciones.
Asegurar la correcta validación la documentación y conocimiento de clientes y contrapartes durante su proceso de vinculación (en proceso de entrega al área de Vinculaciones).
Responsable del registro, seguimiento, clasificación, análisis y envió de operaciones inusuales y sospechosas (ROS) a la Autoridad.
Responsable de actualización de la matriz de riesgos PLAFT / SARLAFT.
Responsable de la revisión y análisis de indicadores de la base de datos de clientes.
Responsable de presentación del riesgo de PLAFT / SARLAFT en el órgano de gobierno competente.
Responsable de la actualización e implementación del manual de políticas PLAFT/SARLAFT de acuerdo con la normativa vigente.
Responsable de la revisión en listas cautelares de los clientes nuevos y trimestralmente de los empleados y accionistas de la compañía, informar cualquier novedad encontrada.
Responsable de asegurar el óptimo funcionamiento de los aplicativos e informar cualquier novedad que impida el cumplimiento de las actividades.
Responsable de atender las visitas y requerimientos de los entes de control internos y externos respecto al PLAFT /SARLAFT.
Enviar de manera oportuna y correcta los reportes de información extranjera FATCA y CRS.
Coordinación de las políticas y procedimientos de prevención y detección de operaciones sospechosas y responsabilizarse por el cumplimiento de las obligaciones emitidas por los reguladores en materia de PLAFT /SARLAFT.
Presentar ante el órgano de gobierno competente la rendición de cuentas / informe de las obligaciones previstas en las Disposiciones de PLAFT (Alertas atendidas, seguimiento a Reportes Regulatorios, Contestación de oficios de autoridad, modificaciones a la Metodología Basada en Riesgos, las Operaciones detectadas, temas relacionados a las Políticas de Identificación y Conocimiento del Cliente, entre otros).
Responsable del órgano de gobierno en materia de PLAFT (Comité de Comunicación y Control).
Educación: Licenciatura en Derecho, Economía, Administración, Contabilidad, Ingeniería Industrial o Finanzas.
Experiencia requerida: 4 a 6 años en manejo regulatorio en materia de; lavado de activos y financiamiento al terrorismo Ley de Mercado de valores, Ley de fondos de inversión, entre otros.
Conocimiento enlavado de activos y financiamiento al terrorismo o a la proliferación de armas de destrucción masiva, responsabilidad penal de las personas jurídicas, Mercado de valores, Fondos de Inversión, entre otros. Normas internacionales sobre cumplimiento tributario (FATCA, CRS).
Certificación en Materia de PLAFT emitida por la CNBV.
Ciudad de México
Beneficios:
Oportunidad de trabajar en una compañía multicultural con presencia en 6 países de Latinoamérica.
Modalidad de trabajo flexible.
Tiempo libre para, cumpleaños, matrimonio, nacimiento hijos, entre otros.
Postula con nosotros y se parte de SURA Investments, plataforma experta en soluciones de inversión y gestión de activos.
Miguel Hidalgo, Mexico City, Mexico 1 week ago
Álvaro Obregón, Mexico City, Mexico 3 weeks ago
Azcapotzalco, Mexico City, Mexico 1 week ago
Álvaro Obregón, Mexico City, Mexico 1 week ago
Álvaro Obregón, Mexico City, Mexico 5 days ago
ABOGADO EXP EN CONTRATOS SECTOR FINACIERO Gustavo A. Madero, Mexico City, Mexico 3 days ago
#J-18808-Ljbffr
📌 Senior Analyst Compliance
🏢 SURA Investments
📍 Ciudad Juárez