Empresa financiera solicita banquero privado senior – broker dealer (miami / houston).
se gestiona visa de trabajo y pago de examenes en caso de no contar con ellos información general puesto: banquero privado senior ubicación: miami, fl o houston, tx área: wealth management / private banking reporta a: director de banca privada / head of brokerage tipo de puesto: tiempo completo, presencial o híbrido (según regulaciones) objetivo del puesto desarrollar y administrar una cartera de clientes de alto patrimonio (hnwi), ofreciendo soluciones financieras, de inversión y patrimoniales bajo el marco regulatorio de ee.uu.
a través de un broker dealer.
mantener altos estándares de cumplimiento (compliance), servicio personalizado y crecimiento constante de activos bajo gestión.
requisitos específicos mínimo de activos bajo gestión: $45 millones usd comprobables certificaciones obligatorias (vigentes): finra series 7 series 63 y/o series 66 series 65 (si aplica según el estado y el modelo de negocio) experiencia con clientes de latinoamérica, particularmente méxico, venezuela, colombia, argentina o centroamérica (deseable).
responsabilidades clave gestionar y asesorar una cartera de clientes de alto valor neto (hnwi) en soluciones de inversión, planificación fiscal y portafolios internacionales.
atraer nuevos clientes y activos a la firma mediante referidos y relaciones existentes.
diseñar estrategias de inversión personalizadas en coordinación con el equipo de producto.
cumplir con los lineamientos regulatorios y éticos de finra, sec y las políticas internas del broker dealer.
participar en auditorías, procesos de onboarding y compliance con enfoque en aml, kyc y suitability.
trabajar en conjunto con áreas de producto, legal, operaciones y riesgo.
requisitos del puesto formación académica: licenciatura en finanzas, economía, administración, o carrera afín.
deseable: mba, idiomas: inglés fluido.
español avanzado o nativo (obligatorio).
residencia legal en ee.uu.
(green card, visa de trabajo vigente o ciudadanía)., se podrá otorgar visa de trabajo experiencia mínima de 7 años en banca privada, wealth management o broker dealers.
competencias clave desarrollo de relaciones estratégicas con hnwis alto nivel de compliance y responsabilidad regulatoria comunicación y negociación con clientes sofisticados gestión de portafolios y análisis financiero ética profesional, integridad y confidencialidad