Empresa financiera solicita banquero privado senior – broker dealer (miami / houston). Se gestiona visa de trabajo y pago de examenes en caso de no contar con ellos
información general puesto:
banquero privado senior ubicación:
miami, fl o houston, tx Área:
wealth management / private banking reporta a:
director de banca privada / head of brokerage tipo de puesto:
tiempo completo, presencial o híbrido (según regulaciones) objetivo del puesto desarrollar y administrar una cartera de clientes de alto patrimonio (hnwi), ofreciendo soluciones financieras, de inversión y patrimoniales bajo el marco regulatorio de ee.uu. a través de un broker dealer. Mantener altos estándares de cumplimiento (compliance), servicio personalizado y crecimiento constante de activos bajo gestión. Requisitos específicos mínimo de activos bajo gestión:
$45 millones usd comprobables certificaciones obligatorias (vigentes): finra series 7 series 63 y/o series 66 series 65
(si aplica según el estado y el modelo de negocio) experiencia con clientes de latinoamérica, particularmente méxico, venezuela, colombia, argentina o centroamérica (deseable). Responsabilidades clave gestionar y asesorar una cartera de clientes de alto valor neto (hnwi) en soluciones de inversión, planificación fiscal y portafolios internacionales. Atraer nuevos clientes y activos a la firma mediante referidos y relaciones existentes. Diseñar estrategias de inversión personalizadas en coordinación con el equipo de producto. Cumplir con los lineamientos regulatorios y éticos de finra, sec y las políticas internas del broker dealer. Participar en auditorías, procesos de onboarding y compliance con enfoque en aml, kyc y suitability. Trabajar en conjunto con áreas de producto, legal, operaciones y riesgo. Requisitos del puesto formación académica:
licenciatura en finanzas, economía, administración, o carrera afín. Deseable:
mba, idiomas:
inglés fluido. Español avanzado o nativo (obligatorio). Residencia legal en ee.uu.
(green card, visa de trabajo vigente o ciudadanía)., se podrá otorgar visa de trabajo experiencia mínima de 7 años en banca privada, wealth management o broker dealers. Competencias clave desarrollo de relaciones estratégicas con hnwis alto nivel de compliance y responsabilidad regulatoria comunicación y negociación con clientes sofisticados gestión de portafolios y análisis financiero Ética profesional, integridad y confidencialidad