Institución financiera en méxico solicita para sus oficinas en la cd de mexico:
*director de cumplimiento (pld)*
*breve descripción del puesto*
buscamos a un director de cumplimiento normativo para garantizar que nuestras operaciones y transacciones cumplan todas las normas legales e internas relevantes. También revisará el trabajo de los empleados y asesorará sobre cumplimiento.
para tener éxito en este puesto, debes ser un profesional fiable que no tenga miedo a expresar sus opiniones y cumplir sus decisiones. Debería estar familiarizado con la gestión de riesgos y los estándares de nuestro sector. Debe conocer a fondo la regulación y marco normativo de pld en instituciones financieras.
tu objetivo será garantizar que operamos de forma legal y ética al tiempo que cumplimos nuestros objetivos comerciales.
*responsabilidades*
- desarrollar e implementar un programa de cumplimiento legal eficaz
- líder del programa de pld en la institución
- crear controles internos sólidos y supervisar su cumplimiento
- elaborar y revisar las políticas de la empresa
- auditar de forma proactiva procesos, prácticas y documentos para identificar deficiencias
- evaluar las actividades comerciales (p. ej. inversiones) para evaluar el riesgo de cumplimiento
- colaborar con auditores externos y rr. Hh. cuando sea necesario
- establecer planes para gestionar una crisis o una infracción de cumplimiento
- educar y formar a los empleados en reglamentos y prácticas del sector
- atender las dudas o preguntas de los empleados en materia de cumplimiento legal
- mantenerse al día de los estándares internos y los objetivos comerciales
*requisitos*
- experiência demostrable como director de cumplimiento normativo o responsable de cumplimiento normativo
- experiência en gestión de riesgos
- experiência comprobable en programas de pld
- conocimientos de los controles y requisitos legales (p. ej., leyes contra el blanqueo de dinero)
- conocimiento de las prácticas y estándares profesionales del sector
- excelentes dotes de comunicación
- integridad y ética profesional
- agudeza comercial
- aptitudes para el trabajo en equipo
- atención al detalle
- grado en derecho, economía, administración de empresas o un campo relacionado
- certificación profesional (por ejemplo, se valorará disponer del título «certified compliance & ethics professional» (ccep)
tipo de puesto: tiempo completo
salario: $100,000.00 - $100,001.00 al mes
horario:
- lunes a viernes
prestaciones:
- vales de despensa
tipos de compensaciones:
- bono anual
lugar de trabajo: empleo presencial