Empresa financiera solicita banquero privado senior – broker dealer (miami / houston).
se gestiona visa de trabajo y pago de examenes en caso de no contar con ellosinformación general
puesto:banquero privado senior
ubicación:miami, fl o houston, tx
área:wealth management / private banking
reporta a:director de banca privada / head of brokerage
tipo de puesto:tiempo completo, presencial o híbrido (según regulaciones)
objetivo del puesto
desarrollar y administrar una cartera de clientes de alto patrimonio (hnwi), ofreciendo soluciones financieras, de inversión y patrimoniales bajo el marco regulatorio de ee.uu.
a través de un broker dealer.
mantener altos estándares de cumplimiento (compliance), servicio personalizado y crecimiento constante de activos bajo gestión.
requisitos específicos
mínimo de activos bajo gestión:$45 millones usd comprobables
certificaciones obligatorias (vigentes):
finra series 7
series 63 y/o series 66
series 65(si aplica según el estado y el modelo de negocio)
experiencia con clientes de latinoamérica, particularmente méxico, venezuela, colombia, argentina o centroamérica (deseable).
responsabilidades clave
gestionar y asesorar una cartera de clientes de alto valor neto (hnwi) en soluciones de inversión, planificación fiscal y portafolios internacionales.
atraer nuevos clientes y activos a la firma mediante referidos y relaciones existentes.
diseñar estrategias de inversión personalizadas en coordinación con el equipo de producto.
cumplir con los lineamientos regulatorios y éticos de finra, sec y las políticas internas del broker dealer.
participar en auditorías, procesos de onboarding y compliance con enfoque en aml, kyc y suitability.
trabajar en conjunto con áreas de producto, legal, operaciones y riesgo.
requisitos del puesto
formación académica:licenciatura en finanzas, economía, administración, o carrera afín.
deseable:mba,
idiomas:inglés fluido.
español avanzado o nativo (obligatorio).
residencia legal en ee.uu.
(green card, visa de trabajo vigente o ciudadanía)., se podrá otorgar visa de trabajo
experiencia mínima de 7 años en banca privada, wealth management o broker dealers.
competencias clave
desarrollo de relaciones estratégicas con hnwis
alto nivel de compliance y responsabilidad regulatoria
comunicación y negociación con clientes sofisticados
gestión de portafolios y análisis financiero
ética profesional, integridad y confidencialidad