Id de la solicitud:
únase a un equipo ganador con un propósito claro, comprometido con el logro de resultados en una cultura inclusiva y de alto desempeño.
Propósito
lidera y supervisa al grupo de la dirección de auditoría ti en méxico y entidades aplicables y garantiza que las estrategias de negocios, planes e iniciativas se lleven a cabo o se cumplan de conformidad con las normas, políticas y procedimientos internos vigentes.
Responsabilidades
:lidera y conduce una cultura centrada en el cliente para todo su equipo a fin de profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las amplias relaciones del banco, así como sus sistemas y conocimientos.
:actuar como auditor a cargo (oic) en auditorías y revisiones especiales de complejidad media o alta.
:evaluar el diseño y la operación del control interno de proyectos /procesos/unidades/secciones asignadas para procesos de complejidad media o alta, con el objetivo de disminuir el riesgo de la organización.
:asegurar que se cubren los estándares del departamento en el cumplimiento de todas las tareas asignadas.
:planeación anual:
:
stylelist:style:type:circle:
:asistir a la subdirección y a la dirección al establecer planes de trabajo, con base a descripciones de proyectos de auditoría aprobados, incluyendo planeación de tiempos y de recursos de personal, por lo menos trimestralmente.
:apoyar a la subdirección y a la dirección en tareas administrativas y de dirección general.
:planeación del trabajo de auditoría:
stylelist:style:type:circle:
:administrar la planeación de auditorías o tareas asignadas asegurando que el alcance y extensión del trabajo está de acuerdo con el plan anual aprobado. Que los tiempos y presupuesto son razonables, los procedimientos eficientes, que los recursos asignados son apropiados y que el riesgo se entiende.
:desarrollar un entendimiento detallado del negocio, riesgos y procesos de proyectos asignados.
:identificar de las observaciones que se manifiesten y que puedan tener impacto en el plan de auditoría.
:desarrollar y(o) actualizar el risk assesment framework y programas de auditoría detallados (daps) de las auditorías y revisiones asignadas.
:ejecución de la auditoría:
stylelist:style:type:circle:
:ejecutar y supervisar la ejecución del equipo de auditores de las auditorías y revisiones especiales asignadas por los subdirectores y director; y asegurar el cumplimiento de la metodología de auditoría.
:evaluar lo adecuado del diseño del sistema y el marco de control interno para alcanzar los objetivos de negocios, operacionales y de control.
:identificación de observaciones en auditorías de grupo y filiales.
stylelist:style:type:circle:
:identificar y evaluar la materialidad de las debilidades de control, asegurando que se recaban los hechos y que se entiende su significado en forma completa.
:identificar las causas subyacentes de las debilidades de control y proporcionar recomendaciones prácticas, con valor agregado, sobre cómo pueden ser mitigadas.
:revisar las observaciones de auditoría identificada por el equipo a cargo, proponiendo la calificación por proceso y general de la auditoría.
:dar seguimiento a las observaciones, en coordinación con el equipo de auditores de auditoría de ti. Dejar registro del seguimiento y validar las respuestas del auditado.
:mantener evidencia de las observaciones cerradas, en los directorios compartidos del departamento y el sistema gims.
:comunicar a los responsables directos de los procesos, las observaciones identificadas durante la auditoría o revisiones especiales, una vez que éstas hayan sido revisadas y autorizadas al menos por la sub:dirección.
:
:reportes:
stylelist:style:type:circle:
:preparar observaciones de auditoría con detalle y de acuerdo con los estándares aplicables de la metodología de auditoría.
:revisar/editar reportes de los miembros del grupo consolidando las