Obligaciones ante la cnbv y shcp
funciones:
cumplimiento normativo y pld/ft
* implementar, actualizar y supervisar el manual de cumplimiento en materia de pld/ft.
* monitorear operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes.
* realizar reportes regulatorios a la uif a través del sistema oficial (siti/pld).ejecutar procesos de conocimiento del cliente (kyc) y debida diligencia.
* coordinar metodologías de análisis de riesgos en operaciones financieras
* obligaciones ante la condusef
* dar cumplimiento a disposiciones de carácter general en materia de pld/ft emitidas por la cnbv.
* supervisar el cumplimiento de las disposiciones de transparencia y protección al usuario de servicios financieros.
* sipres (sistema de registro de prestadores de servicios financieros): actualización semestral de datos generales, tarifas y productos.
* reune (registro de usuarios de servicios financieros): reporte trimestral de productos/servicios colocados.
* reca (registro de comisiones y cargos): actualización de comisiones autorizadas y aplicadas.
* redeco (registro de despachos de cobranza): registro y actualización de despachos de cobranza autorizados.
* asesorías, quejas y reclamaciones: reporte mensual de casos atendidos, resueltos o canalizados.
* dar seguimiento a las reclamaciones de usuarios en términos de los procedimientos establecidos por condusef.
* cultura de cumplimiento y capacitación
* gestión de auditorías e inspecciones
* atender auditorías internas, externas y visitas de inspección de autoridades (cnbv, shcp, condusef).
requisitos
* licenciatura en derecho, finanzas, contaduría, administración o afín.
* 3 a 5 años en cumplimiento regulatorio en instituciones financieras, preferentemente sofom, banco o aseguradora.
* experiencia en pld/ft, kyc, sistemas de monitoreo transaccional y protección al usuario.
* conocimiento de reportes ante condusef, cnbv y uif.
* certificado vigente en pld (indispensable)
conocimientos:
* normatividad sofom (ley general de organizaciones y actividades auxiliares del crédito).
* ley de protección y defensa al usuario de servicios financieros.
* disposiciones cnbv en materia de pld/ft
* sistemas sipres, reune, reca, redeco.
tipo de puesto: tiempo completo
sueldo: $32, $35,000.00 al mes
lugar de trabajo: empleo presencial