Un profesional dedicado al riesgo legal es fundamental en cualquier organización que busque mantener una posición de liderazgo.
cada colaborador juega un papel crucial en la construcción de relaciones duraderas basadas en la confianza, respeto y compromiso con la excelencia.
la misión de este profesional va más allá de ofrecer servicios financieros; se enfoca en identificar y gestionar litigios, contingencias, provisiones contables y reportes regulatorios para garantizar la estabilidad de la empresa.
* se requiere licenciatura en derecho, finanzas o economía con especialización en derecho financiero, bancario o corporativo.
* deseable posgrado en administración de riesgos.
* conocimiento de cumplimiento normativo (compliance)
* certificaciones complementarias deseables: frm o prm con enfoque en riesgos legales, iso 31000 o cursos en pld/ft.
* conocimientos normativos nacionales: ley de instituciones de crédito; ley del mercado de valores; disposiciones de carácter general de la cnbv y normatividad de banxico.
* identificar y gestionar litigios, contingencias, provisiones contables y reportes regulatorios.
* realizar due diligence legal en operaciones relevantes.
se busca a un profesional capaz de asegurar que la empresa no incurra en sanciones, pérdidas legales o incumplimientos.
garantizar que el riesgo legal se refleje correctamente en reservas, capital regulatorio e informes.
diseñar e implementar metodologías para la identificación, medición, control y monitoreo del riesgo legal dentro del marco de riesgo operacional.
coordinar atención a auditorías y requerimientos regulatorios.
realizar seguimiento al inventario de contingencias legales.
emitir opiniones legales de riesgo en operaciones relevantes.
definir políticas para prevención de sanciones, incumplimientos o nulidad de contratos.
integrar reportes periódicos de riesgo legal para los comités de riesgos y consejo de administración.
traducir las contingencias legales a métricas financieras.
realizar evaluación contractual y de contrapartes.
tener una visión preventiva ante cambios regulatorios.
identificar escenarios de estrés.
realizar validación legal de políticas y procedimientos.
detectar vacíos normativos.
distinguir entre incumplimiento menor vs riesgo legal material.
definir responsabilidades legales en la cadena de control.
interpretar disposiciones cnbv y uif.
gestionar evaluación de riesgos frente a ofac, fincen y otras listas restrictivas.
apoyar en casos de enhanced due diligence (edd).
crear estrategia legal para mitigar multas u otras autoridades por incumplimientos.